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關于做好成長板與標準板掛牌公司2019年年度報告披露工作的通知

發布時間:2020-02-11

  各成長板與標準板掛牌公司、推薦商:

  為做好掛牌公司2019年年度報告的披露工作,根據《湖南股權交易所非上市企業股權掛牌交易管理辦法》、《湖南股權交易所掛牌公司信息披露制度》等規定,現將有關事項及要求通知如下:

  一、 認真學習湖南股權交易所制度規則

  各掛牌公司、推薦商應組織相關人員認真學習《湖南股權交易所非上市企業股權掛牌交易管理辦法》等制度規則,明確專人負責信息披露工作,認真及時編制、報送和披露2019年年度報告。

  二、各推薦商應嚴格履行信息披露督導工作和審核職責

  (一)各推薦商應安排專職人員負責掛牌企業的信息披露工作。

  (二)各推薦商應對掛牌公司進行培訓和指導,督促其及時、規范履行信息披露工作。

  (三)各推薦商應對掛牌公司擬披露的年度報告進行實質性審核,審核簽字蓋章確認后,需及時報送我所。

  三、年度報告編制要求

  (一)各掛牌公司應抓緊做好2019年年度報告的編制和相應的審計工作。年度報告應嚴格按照《湖南股權交易所非上市企業股權掛牌交易管理辦法》、《湖南股權交易所掛牌公司信息披露制度》及《2019年年度報告格式指引》的要求編制,不符合要求的不予受理。

  (二)年度報告中的財務報告必須經在我所注冊的會計事務所審計,鼓勵掛牌公司聘請具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。

  (三)《2019年年度報告格式指引》所要求披露的項目和內容,為年度報告信息披露最低要求,凡對投資者投資決策有重大影響的信息,不論是否有明確規定,掛牌公司均應及時披露。相關事項未發生的,應說明未發生,不得隨意刪減相關事項或不做說明。

  (四)年度報告中引用的數字應當采用阿拉伯數字,有關貨幣金額除特別說明外,指人民幣金額,并以元、千元、萬元或百萬元為單位。

  (五)年度報告書面文件應采用質地良好的紙張雙面打印,幅面為210×297毫米(相當于標準的A4紙規格)。年度報告封面應載明公司的名稱、“年度報告”的字樣、報告期年份,并采用藍色銅板紙打印,報告請加蓋齊縫章。

  四、年度報告內容要求

  (一)掛牌公司出具的,經推薦商實質性審核的文件:

  1、經掛牌公司董監高、財務負責人、公司法定代表人、推薦商、會計師事務所簽字及掛牌公司、推薦商、會計師事務所蓋章的2019年年度報告全文(紙質版原件和PDF電子文件);

  2、董事會決議公告(含對年度報告的審議意見)的紙質原件及PDF電子文件;

  3、監事會決議公告(含對年度報告的審議意見)的紙質原件及PDF電子文件;

  4、召開2019年股東大會通知(含對年度報告的審議事項)的紙質原件及PDF電子文件。

  (二)會計師事務所出具的文件:

  1、 在我所注冊的會計師事務所出具的2019年年度審計報告原件;

  2、會計師事務所對非標準無保留審計意見涉及事項出具的專項說明(如適用);

  3、會計師事務所出具的關于會計政策或會計估計變更、重大會計差錯更正的說明(如適用);

  4、會計師事務所的對掛牌公司募集資金存放與使用的專項審核報告(如適用)。

  (三)推薦商出具的文件:

  推薦商出具的關于掛牌公司定向增發募集資金存放與實際使用情況的專項核查報告原件(如適用)。

  五、年度報告披露時間要求

  (一)凡在2019年12月31日之前掛牌的公司,應當于2020年4月30日前完成年度報告的編制、審查、報送及披露工作。其中,報送至我所的時間不能晚于4月30日。

  (二)掛牌公司受疫情影響,在法定期限內披露2019年年報確有困難的,可向湖南股交所提交書面申請材料(蓋章掃描件),在落實情況后根據法律法規和證監會的有關要求同意其予以延期披露。

  (三)年度報告披露后,原則上不得更改。

  六、年度報告報送要求

  (一)掛牌公司年度報告編制完成后,由公司董秘或公司指定專人報送負責督導的推薦商,推薦商進行實質性審核后,報送我所。

  (二)報送材料包括書面文件和PDF電子文件,書面文件應與電子文件一致。

  (三)年度報告通過我所專用郵箱([email protected])進行報送。

  七、年度報告披露渠道

     掛牌公司信息披露應通過我所指定網站(http://www.cstrnm.icu/)予以首次對外披露。

  八、保密要求

  年度報告編制期間,掛牌公司董事、監事、高級管理人員、推薦商及其他知情人員負有保密責任和義務。在年度報告公布前,任何人不得以任何方式向外泄露年度報告的內容。

  九、審核

  我所對掛牌公司年度報告進行形式審核。年度報告披露后,原則上不得更改。對于年度報告中存在的錯誤、遺漏或誤導,掛牌公司應當及時刊登補充、更正公告,并在指定網站(http://www.cstrnm.icu/)披露補充、更正后的年度報告。

  十、監管措施

  掛牌公司發生下列事項時,我所將視情節采取現場檢查、停牌、通報批評、公開譴責等方式處理。

  (一)未按我所要求編制年度報告;

  (二)未在規定時間內報送、披露年度報告;

  (三)財務會計報告被會計師事務所出具非標準審計報告的(包括保留意見、無法表示意見、否定意見以及帶強調事項段的無保留意見);

  (四)未按我所要求在5個工作日內對于年度報告中存在的錯誤、遺漏或誤導要求及時刊登年度報告補充或更正說明。

  特此通知!

  聯系人:黃山松    0731- 85789563

  附件:《2019年年度報告格式指引》

  2020年02月11日

  

2019年年度報告格式.doc



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